中共清水县委全面依法治县委员会办公室  清水县司法局关于开展行政执法案卷评查工作的

                                       通       报

各乡镇人民政府、县政府各有关部门、县直及省、市驻县有关单位：

为深入推进依法行政，加快建设法治政府，进一步规范行政执法行为，提高行政执法人员法律业务素质和办案水平，中共清水县委全面依法治县办公室、清水县司法局于2020年4月2日印发了《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（清司发〔2020〕16号），抽调相关人员组成全县行政执法案卷评查工作小组开展全县行政执法案卷评查工作。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

本次案卷评查以《甘肃省行政许可案卷评查标准》《甘肃省行政处罚案卷评查标准》为评查标准，采取各单位自查和全县行政执法案卷评查工作小组现场评查的方式。评查范围是2019年1月1日至2020年3月31日期间，已办理完成的行政许可案卷和按一般程序办结的行政处罚案卷。各相关单位按照行政执法案卷评查活动要求，5月10日前将行政执法案卷自查情况报送县委全面依法治县办公室。此次评查共抽查12个行政执法机关各类执法案卷196件，其中行政处罚案卷96件、行政许可案卷100件。

此次案卷评查工作由县委政法委、县委全面依法治县办公室牵头，公安局、检察院、法院、司法局各抽调一名分管领导和一名业务人员，组成全县行政执法案卷评查工作小组，负责行政执法案卷的评查工作，县案卷评查工作小组于4月24日至28日深入公安局（交警队）、市场监管局、自然资源局、住建局、农业农村局、交通运输局、文旅局、民政局、卫健局、税务局、烟草局、城市管理综合执法局共12个单位进行了现场评查。

二、主要特点

从参评单位自查报告和现场评查情况来看，各行政执法机关能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，并呈现以下特点：

（一）重视行政执法工作。大部分行政执法单位根据行政执法案卷评查通知要求认真开展了行政执法案卷自查工作，县公安局、县民政局、县烟草局、县税务局、县市场监管局、县文旅局按照通知要求对2019年1月1日至2020年3月31日期间，已办理完成的行政许可案卷和按一般程序办结的行政处罚案卷进行了自查，对行政执法案卷工作中存在的问题进行梳理归纳，明确整改方向，提出整改措施，形成自查报告并上报。

（二）行政执法程序比较规范。大部分行政执法单位能够按照《行政处罚法》《行政许可法》《行政强制法》和《甘肃省行政程序规定》进行行政执法活动，行政执法案件做到主体合格、事实清楚、证据充分、适用法律法规正确、程序合法。行政执法公示制度、重大行政执法决定法制审核制度、行政执法全过程记录制度（以下称“三项制度”）在案卷中也有所体现；大部分行政执法单位的行政许可和行政处罚决定在“信用中国（甘肃）”平台及时公示。

三、存在的问题

本次案卷评查整体情况较好，但仍然存在一些问题，需要各行政执法部门在今后的工作中高度重视并加以改进。

（一）行政执法“三项制度”落实不到位

一是各单位执法信息录入不及时、不全面（公安局、民政局、市场监管局、烟草局、税务局、卫健局信息录入多且及时，农业农村局、综合执法局信息录入较少）；二是执法全过程记录不规范，执法记录仪的配备数量严重不足，没有落实执法全过程记录，不能客观反映执法的全过程（除烟草局、水务局、应急管理局的执法记录仪能满足执法需要外，其他执法单位的执法记录仪均不能满足执法需要）；三是一些执法部门一线执法人员力量不足，如农业农村局执法人员编制12人，仅3人在岗，难以开展正常执法工作，文旅局执法人员混岗比较严重。

（二）各行政执法单位工作进展不均衡。行政执法案卷好的有市场监管局、烟草局、税务局、文旅局、公安局（交警队）、民政局，案卷内容完整、装订比较规范。行政执法案卷一般的有卫健局、交通运输局、应急管理局。案卷内容不完整，装订不规范。个别行政执法单位案卷数量不够、质量不高。如农业农村局在案卷评查小组抽查时没有案卷，只有4份农药申请许可资料，5份果品检疫网上申请备案资料，其余农机管理执法处罚、动植物检疫无任何执法处罚、许可资料；城市管理局没有案卷，只有行政处罚单；自然资源局只有5份土地违法执法检查案卷，未正式装订，没有目录、页码，其余林业草原执法处罚、许可和城市建设规划未检查到任何资料。

（三）部分案件适用法律不当。一是引用的法条不全面，只写了部分法条（税务局）。二是引用的法条为修改前的旧法，已经没有法律效力（税务局、住建局）。三是法律法规适用不够准确。（交通局）主要是违法行为、违法事实叙述与处罚法律依据对应不准确；没有按照自由裁量权基准进行处罚等。

（四）证据有效采集存在不足。一是证据材料不全（交通局、税务局、住建局、自然资源局）。二是证据材料为复印件的，未注明执法人员核对原件情况（文旅局、农业农村局）。三是证据为影像资料、网络截图等的，缺少制作方法、时间、制作人和证明对象等情况说明（税务局、民政局、交通局、农业农村局）。四是部分检查、调查询问笔录及核查记载不全面，个别案件当事人在询问笔录上签字后没有按手印（自然资源局、文旅局、税务局、卫健局）；个别检查笔录未全面记载执法人员表明身份、说明执法依据、违法事实或违法行为与违法情节等内容（自然资源局、烟草局）；个别询问笔录未记载当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利，有的行政许可现场核查表中，无核查人员执法证号记载（自然资源局、文旅局、烟草局）。

（五）执法程序执行不严格。一是个别行政处罚决定书未在法定期限内送达，有的案卷中送达文书中未注明送达时间和送达人，部分行政许可案卷缺少行政许可决定送达回执材料（自然资源局、交通局、市场监管局、住建局）。二是代收人无授权委托书，也未说明理由（文旅局）。三是部分行政处罚案卷缺少整改情况材料，个别案卷无没收物品的处理情况材料。四是个别行政许可受理通知书申请人和行政许可决定书申请人不一致，也未予以说明。

（六）行政执法文书制作不规范。一是内部审批表填写不规范，存在法律依据未引用到具体的条、款、项，栏目填写不全面、审批人签名不规范等情况（自然资源局、文旅局、交警队）。二是有的行政处罚案卷集体会议记录过于简单，无参会人员的具体意见（自然资源局、卫健局）。三是有的行政处罚决定书说理不充分，无处罚裁量基准适用和当事人陈述、申辩采纳情况的说明（自然资源局、住建局）；行政许可决定书表述过于笼统，没有阐明作出的准予许可决定的具体事项及法律依据；个别文书存在语句表达不通顺，格式不规范，无公章的情况（自然资源局、文旅局、民政局、市场监管局、住建局、卫健局）。四是案卷装订不符合要求，存在案卷装订顺序混乱、缺少逻辑性，目录填写信息不全、页码用铅笔编写等问题，甚至个别案卷无封皮、无目录、无页码、无备考表等（自然资源局、农业农村局、住建局、卫健局）。

四、下一步工作要求

（一）高度重视，加强组织领导。各行政执法案卷评查作为加强行政执法监督和提高依法行政水平的一项重要工作来抓，要坚持指导服务与严格执法并重，加强对依法行政工作的组织领导，不断完善案件办理的内部运作机制，进一步加强行政执法案卷评查长效机制建设，建立健全行政执法案卷评查通报制度。下一步县委全面依法治县办公室、县司法局将加大对全县行政执法案卷评查工作的考评力度，切实提高行政执法办案水平，努力打造一支“作风优良、技术精湛、纪律严明、执法为民”的行政执法队伍。

（二）查摆问题，规范执法行为。要针对本次案卷评查中发现的问题，围绕行政执法过程中容易出现的违法和不当环节，积极查摆问题，深刻剖析原因，明确整改方向和具体措施，切实将整改落实到位。县委全面依法治县办公室、县司法局将适时组织开展行政执法案卷评查“回头看”活动，重点抽查问题较多和没有执法案卷的单位。

（三）加强培训，提高执法能力。把行政执法人员日常培训的一项重要内容，切实加强对行政执法人员的制作文书技能培训，提高执法人员现场执法能力，全面提高行政执法人员的综合素质，确保行政执法行为合法、规范，打造一支政治合格、业务精通、作风过硬的执法队伍。

（四）强化监督，严格执法责任。要将案卷评查和执法系统应用工作相互依托，所有行政处罚和执法检查务必在执法系统内进行。强化信息化在行政处罚中的作用，注重动态监管，预防和减少行政不作为、乱作为现象，强化执法工作动态监督和考核实效。

（五）严格管理，规范案卷归档工作。各行政执法单位要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作，纸质案卷做到一案一卷，文书材料要完整，卷宗纸张规格要统一。

               中共清水县委全面依法治县委员会办公室    清水县司法局

2020年6月10日